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虚增做市交易量、未严格遵守做市业务规范、交易未反映真实或正当交易目的……5月8日,中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)一连发布6则公告,将债券代持交易及其涉及的多环节违规行为公之于众。
梳理公告发现,相关违规行为中,受到自律处分的主体包括江西银行、青岛银行、郑州银行、大连银行、粤财信托等5家机构及个人,涉及做市商、通道方及交易人员。
具体而言,大连银行通过做市业务方式,每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易,代持利率债活跃券,且规模较大;郑州银行、江西银行和青岛银行,内控执行不严或流于形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条,交易笔数和金额较大;粤财信托未严格履行产品管理人职责,相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利等。
根据银行间债券市场相关自律规定,相关主体被予以警告或通报批评等自律处分,并被责令整改。
交易商协会表示,做市商作为银行间市场基石机构,承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用,应切实提升做市交易能力,加强内部控制和风险管理,确保合规稳健展业,“真做市、做真市”。
同时,资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者,产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求,切实履行管理人职责,加强从业人员行为监督,规范开展各类业务,有效防范违规交易发生。
交易商协会表示,将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。
(文章来源:上海证券报)
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